基准适用规则（试行）

第一� 目的意义

为全面推进全区生态环境领域依法行政，进一步规范生态环境行政处罚裁量权行使，依据〉�a href="//www.sqrdapp.com/law/show-206598.html">中华人民共和国行政处罚法》〉�a href="//www.sqrdapp.com/law/show-222907.html">生态环境行政处罚办泔�/a>》〉�a href="//www.sqrdapp.com/law/show-218840.html">国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》和生态环境部〉�a href="//www.sqrdapp.com/law/show-214411.html">关于进一步规范适用环境行政处罚自由裁量权的指导意见》等法律法规和文件规定，结合我区实际，制定本规则、�/p>

第二� 适用范围

全区各级生态环境主管部门行使行政处罚裁量权时，适用本规则及其附件《西藏自治区生态环境行政处罚裁量基准》。各地市生态环境主管部门可在本适用规则基础上，根据生态环境执法工作实际，对《西藏自治区生态环境行政处罚裁量基准》适用的标准、条件、种类、幅度、方式予以合理细化、量化、�/p>

第三� 基本原则

合法原则 适用生态环境行政处罚裁量基准应当在法律、法规、规章的裁量条件、种类、范围、幅度内行使、�/p>

合理原则 综合考虑经济社会发展状况、当事人情况、危害后果等因素，采取的措施应当科学、必要、适当、�/p>

过罚相当原则 处罚种类和幅度应当与当事人过程程度、行为性质、情节以及社会危害程度相当、�/p>

公平公正原则 对情节相同或者相似、社会危害程度相当的同类违法行为，行政处罚种类和幅度应当相当、�/p>

第四� 裁量方式

本规则根据违法行为构成要素和情节，设定个性、共性和修正裁量因子，裁量因子的设定主要考虑以下因素９�/p>

（一）违法行为所造成的环境污染、生态破坏程度及社会影响程度：�/p>

（二）当事人的主观过错程度；

（三）违法行为的具体方式或者手段；

（四）违法行为持续时间；

（五）违法行为危害的具体对象：�/p>

（六）当事人是初次违法还是再次违法；

（七）当事人改正违法行为的态度和所采取的改正措施及效果、�/p>

同类违法行为的情节相同或者相似、社会危害程度相当的，行政处罚种类和幅度应当相当、�/p>

第五� 处罚金额计算

行使行政处罚裁量权时，应当综合考虑违法行为情节、后果严重程度和违法主体特点，确定个性、共性和修正裁量因子对应的裁量等级值；

无法确定的个性因子裁量等级不取值或者按照最低的裁量等级取值。共性因子、修正因子裁量基准中的所有裁量因子应当确定裁量等级数值，无法确定的按照最低的裁量等级取值、�/p>

本裁量基准规则采用二维叠加函数计算处罚金额。公式系数计算按�?ldquo;四舍五入��法取值到小数点后3位，公式计算的裁量处罚金额舍去个位十位按��百元��取整、�/p>

1.计算公式９�/p>

X=N＋（M -N�?times;［（A 1�?divide;4�?times;�?.6＋B（�/p>

X：裁量处罚金额；M：法定处罚上限；N：法定处罚下限；

X：裁量处罚金额；M：法定处罚上限；N：法定处罚下限；

A：裁量系数；B：修正系数、�/p>

2.裁量系数A

根据现场执法调查取证事实，选择违法行为对应的个性因子裁量基准、共性因子裁量基准，由裁量因子对应的裁量等级数值计算裁量系数A９�/p>

�?）A=50%��共性因子裁量基准中��违法后果��对应的裁量等级数值＋50%��其他裁量因子的裁量等级数值的平均数、�/p>

�?）本次违法行为发生之日起前两年内有同一违法行为的（以下达的行政处罚决定书确定），或者通过逃避监管的方式违法排放污染物的，裁量系数A按照以下方式计算９�/p>

A=50%��首要因子的裁量等级数值（首要因子为裁量等级数值最高的裁量因子）＋50%��其他裁量因子的裁量等级数值的平均数、�/p>

3.修正系数B

修正因子裁量基准包括：主观过错程度、改正态度、补救措施、经济承受度、产业结构类�?项，裁量等级数值从 2�?、�/p>

B=（修正因子裁量基准中的裁量因子对应的裁量等级数值之�?10�?times;40%、�/p>

第六� 西藏自治区生态环境行政处罚裁量基准未设定对应个性因子裁量基准的不取值，适用共性因子裁量基准和修正因子裁量基准计算处罚金额、�/p>

第七� 裁量调整

地市可以根据本地经济发展水平、产业及规模等实际情况，在裁量基准裁定的处罚金额上增加或减少一定处罚金额，但一般不超过法定最高处罚数额的10%，且调整后的处罚金额不得低于法定处罚金额下限或者高于法定处罚金额上额、�/p>

依据本条规定需调整处罚金额的，应当经集体讨论决定，并充分说明理由。已适用从重、从轻或者减轻情形的行政处罚不再适用本条规定、�/p>

第八� 从重情形

有下列情形之一的，可以从重处罚９�/p>

（一）在案件查处过程中拒不配合、干扰、阻挠调查取证的：�/p>

（二）生态环境违法行为造成严重生态破坏的：�/p>

（三）生态环境违法行为造成跨县级及以上行政区域环境污染的；

（四）生态环境违法行为引起不良社会反响的：�/p>

（五）其他具有从重处罚情形、�/p>

具有以上从重处罚情形的，可以在裁量公式计算结果基础上上�?0%以内执行，从重处罚后的罚款金额应以最高法定罚款金额为上限、�/p>

第九� 从轻或者减轻情彡�/p>

有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：

（一）主动消除或者减轻生态环境违法行为危害后果的：�/p>

（二）受他人胁迫或者诱骗实施生态环境违法行为的：�/p>

（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；

（四）配合生态环境部门查处生态环境违法行为有立功表现的；

（五）生态环境损害赔偿义务人积极履行生态环境损害修复、赔偿责任的：�/p>

（六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的、�/p>

对符合从轻处罚情形的案件，可以在裁量计算后确定罚款金额的基础上下�?0%以内执行，从轻处罚后的罚款金额以最低的法定罚款金额为下限。适用本条情形后不再适用第七条规定、�/p>

第十� 不予处罚情形

自治区生态环境部门根据《行政处罚法》《生态环境行政处罚办法》规定和生态环境执法实际制定生态环境违法行�?ldquo;免罚清单��，各级生态环境部门按清单规定执行、�/p>

第十一� 法律适用

对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为同时违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚、�/p>

实施行政处罚，适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定，但是作出行政处罚决定时，法律、法规、规章已经被修改或者废止，且新的规定更有利于当事人的，适用新的规定、�/p>

第十二条 备案管理

生态环境部门制定的��裁量规则���?ldquo;裁量基准��应当以政府网站公开等方式向社会发布，接受监督�?ldquo;裁量规则���?ldquo;裁量基准��制发或者变更后15日内报上一级生态环境主管部门和同级人民法院、司法行政部门备案、�/p>

第十三条 有关术语

本规则所称的��初次违法��，是指当事人自成立（自然人具备承担相应责任的能力）以来，在生态环境领域及实施行政处罚的生态环境主管部门的管辖范围内，第一次实施生态环境违法行为、�/p>

��排污超标状况��存在多个污染因子超标的，以超标倍数最高的污染因子进行等级裁量�?ldquo;小时烟气流量��以超标当日在线小时烟气流量最高值认定；��水日排放�?rdquo;以超标当日在线污水排放量认定。无法认定的，依次以排污许可证、环评文件、人工监测数据、污染源普查数据及其他方式核定、�/p>

��两年内未受到过其他处�?rdquo;等处罚记录信息中�?ldquo;两年�?rdquo;，是指以当次行为发生之日为起算点往前追溯两年、�/p>

本规则和裁量基准中所称的��以上����以内��包括本数，所�?ldquo;以下����不足��等均不含本数、�/p>

��突发环境事件分级��以《国家突发环境事件应急预案》中�?ldquo;突发环境事件分级标准��认定�?ldquo;辐射事故等级��按照《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第四十条进行认定、�/p>

第十四条 其他规则

（一）在调查取证过程中，应当以本规则和裁量基准为依据，全面调取有关违法行为和情节的证据；在提交行政处罚案件调查报告时，应附有违法行为的定性证据，对应裁量因子有关定量证据，并提出裁量的建议、�/p>

（二）案件审查部门应当依据本规则和裁量基准，对具体案件处罚的裁量建议进行审查，并出具审查意见。未提供裁量建议相应证据材料，或证据材料不足的，案件审查部门应将案件退回案件调查部门进行补充、�/p>

（三）生态环境主管部门在查办生态环境违法案件过程中，发现涉嫌环境犯罪案件的，应当将案件移送公安机关；未作出行政处罚决定的，原则上应当在公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院作出不起诉决定、人民法院作出无罪判决或者免予刑事处罚后，再决定是否给予行政处罚、�/p>

第十五条 附则

本基准自2024�?0�?0日起施行，原《西藏自治区生态环境行政处罚裁量基准适用规定》（藏环发�?021�?7号）同时废止、�/p>

附件：西藏自治区生态环境违法行政处罚裁量基凅�/p>

附件

西藏自治区生态环境行政处罚裁量基凅�/p>

一、个性因子裁量基凅�/p>

1��5代表了违法行为从轻微到严重的不同程度、�/p>

（一）违反环境影响评价制度行丹�/p>

（二）违反建设项目环境保护管理制度行丹�/p>

（三）违反排污许可、水和大气污染、总量管理制度行为

（四）违反固体废物、土壤污染管理制度行丹�/p>

（五）违反挥发性有机物废气管理行为

（六）违反机动车、非道路移动机械排放检验管理行丹�/p>

（七）违反辐射安全管理制度行丹�/p>

（八）违反清洁生产审核行丹�/p>

（九）违反畜禽养殖管理要求行丹�/p>

（十）违反生态环境监测相关制度行丹�/p>

（十一）违反现场检查或弄虚作假行为

（十二）违反信息公开要求行为

（十三）违反环境污染事故或应急管理要求行丹�/h5>

裁量因素	裁量因子	等级
应急方案制定情冴�/p>	未规范制定应急方桇�/p>	1
	未制定应急方桇�/p>	2
	未制定应急方案，规定时限内拒不改止�/p>	5
水污染事敄�/p>	水污染事故发生后，未及时启动应急方案，采取应急措施，造成部分水体污染	1
	水污染事故发生后，未及时启动应急方案，采取应急措施，造成较重水体污染	2
	水污染事故发生后，未及时启动应急方案，采取应急措施，造成严重水体污染	5

?二、共性因子裁量基凅�/h5>

1��5代表了违法行为从轻微到严重的不同程度、�/h5>

裁量因素	裁量因子	等级
违法后果	未造成突发环境事件	1
	造成一般突发环境事仵�/p>	2
	造成较大突发环境事件	3
	造成重大突发环境事件	4
	造成特别重大突发环境事件	5
两年内生态环境违法次�?/p> （不含本次）	未受过处罙�/p>	1
	3次以上�/p>	2
	3次以三�/p>	5
违法持续时间	30天以上�/p>	1
	30天以�?80天以上�/p>	2
	180天以三�/p>	5
逾期不改止�/p> （仅适用逾期不改正的处罚（�/p>	30天以上�/p>	1
	30天以�?80天以上�/p>	2
	180天以三�/p>	5
配合调查情况	积极配合调查	1
	消极配合调查/拒不配合调查	2
	对执法人员进行威胁、辱骂、殴打、恐吓或者打击报�?对举报人、证人打击报夌�/p>	5
区域影响	县级行政区域冄�/p>	1
	市级行政区域冄�/p>	2
	跨地市行政区�?跨省级行政区埞�/p>	5
社会影响	无媒体曝光且无有效投诈�/p>	1
	县级、地市级、区级媒体曝�?互联网网站曝�?六次以下有效投诉	2
	中央媒体曝光/六次以上有效投诉/群体事件	5

注：1、突发环境事件的分级按照《国家突发环境事件应急预案》的规定、�/p>

2、两年内是指以本次违法行为发生之日起为起点往前追溯两年、�/p>

3、环境违法次数以下达的行政处罚决定书确定，不要求为同一类或同一种违法行为；同一行政处罚决定书含多个环境违法行为的，以行为个数计算违法次数、�/p>

4、有效投诉以本次违法行为发生之日起往前追溯两年内当地生态环境部门的记录确定、�/p>

5、媒体，指广播、电视、报纸、杂志等传统信息传播工具及其网络载体、�/p>

6、违法持续时间与违法排污时间，违法行为仅涉及违法排污，且不涉及其他持续违法行为时仅选取违法排污时间进行裁量，否则需同时裁量、�/p>

?三、修正因子裁量基凅�/p>

-2�?代表了可予减轻或者加重处罚的不同情形、�/p>

修正类别	裁量因子	等级
补救措施	采取补救措施，环境影响已消除	-2
	采取补救措施，环境影响部分消陣�/p>	-1
	采取补救措施，环境影响未扩大	0
	未采取补救措施，环境影响未扩�?/p>	1
	未采取补救措施，环境影响扩大	2
经济承受�?/p> （企业类型）	微型企业/个体工商�?自然亹�/p>	-2
	一般企事业单位	0
	央企/国有（控股）企业/上市公司	2
主观过错程度	受他人胁�?/p>	-2
	过失	0
	故意	2
改正态度	立即改正/在规定期限内改正	-2
	未在规定期限内改止�/p>	0
	故意拖延/拒不改正	2
产业结构类型	鼓励籺�/p>	-2
	其他籺�/p>	0
	限制籺�/p>	1
	淘汰籺�/p>	2

注：1�?span style="text-indent: 2em;">主观过错判断参考：《关于办理环境污染刑事案件有关问题座谈会纪要（高检会�?019�?号）》判断犯罪嫌疑人、被告人是否具有环境污染犯罪的故意，应当依据犯罪嫌疑人、被告人的任职情况、职业经历、专业背景、培训经历、本人因同类行为受到行政处罚或者刑事追究情况以及污染物种类、污染方式、资金流向等证据，结合其供述，进行综合分析判断。具有下列情形之一，犯罪嫌疑人、被告人不能作出合理解释的，可以认定其故意实施环境污染犯罪，但有证据证明确系不知情的除外：（1）企业没有依法通过环境影响评价，或者未依法取得排污许可证，排放污染物，或者已经通过环境影响评价并且防治污染设施验收合格后，擅自更改工艺流程、原辅材料， 导致产生新的污染物质的；�?）不使用验收合格的防治污染设施或者不按规范要求使用的；（3）防治污染设施发生故障，发现后不及时排除，继续生产放任污染物排放的；�?）生态环境部门责令限制生产、停产整治或者予以行政处罚后，继续生产放任污染物排放的；�?）将危险废物委托第三方处置，没有尽到查验经营许可的义务，或者委托处置费用明显低于市场价格或者处置成本的；（6）通过暗管、渗井、渗坑、裂隙、溶洞、灌注等逃避监管的方式排放污染物的；�?）通过篡改、伪造监测数据的方式排放污染物的；（8）其他足以认定的情形、�/span>

2、产业结构类型按照国家发展改革委员会令第29号《产业结构调整指导目录（2019年本）（修正）和�?0号令《西部地区鼓励类产业目录�?020年本）》确定，如有调整，按调整后的执行、�/p>